近日九游体育娱乐网，天津证监局下发两张罚单，指向和信证券投资接头股份有限公司（下称“和信投顾”）天津分公司。

　　经查，该分公司存在部分未在中国证券业协会注册的东谈主员通过企业微信与客户战役，提供营销和客服职业；部分未登记为证券投资照看人的东谈主员通过微信视频公众号教师投资战略，分析阛阓板块行情；个别投资照看人在提供职业时，未见告客户姓名及登记编码；证券投顾业务奉行和客户继承经由中存在作假、误导性的营销宣传等问题。

　　郭勇看成凯旋细致的专揽东谈主员对上述问题负有迷惑和措置职守。由此，天津证监局对该公司接纳责令改正的监督措置法式，对郭勇下发警示函。

（图片开端：天津证监局）

　　回顾来看，客岁该公司亦曾受到监管处罚。2024年12月，和信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令改正的监督措置法式。

　　经查，郑州分公司存在证券投资筹生意务中存在合规措置和里面收尾不到位的问题，包括东谈主员招聘现实不严以及部分冠有公司称号的职工自媒体账号未纳入公司和谐措置。此外，业务奉行要领不标准，未取得经历的职工进行营销，且部分营销东谈主员单方面宣传高收益案例，未合理领导投资风险，存在误导性宣传。客户合乎性措置也不健全，部分客户风险承受才调评估不审慎。

　　公开信息披露，和信投顾开导于1997年，是首批获中国证监会批准的证券投资接头机构九游体育娱乐网，证券投资接头许可：ZX0036。公司现在赢得两项证监会的业务许可：证券投资接头、基金销售，业务涵盖证券投资接头、基金销售、股权投资、投资银行等领域。